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（2004年2月27日中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)五屆四次常務(wù)理事會(huì)通過(guò)）

為貫徹國(guó)家科技部2002年9月向全國(guó)發(fā)出的“關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大科技成果鑒定改革試點(diǎn)的通知”的精神，經(jīng)中國(guó)科協(xié)與科技部協(xié)調(diào)，作為全國(guó)性學(xué)會(huì)等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)將依法承擔(dān)成果鑒定、評(píng)審工作，逐步形成鑒定機(jī)構(gòu)自我約束、專(zhuān)家參與、社會(huì)制約與行政管理相結(jié)合的新的運(yùn)行機(jī)制。為開(kāi)展好此項(xiàng)業(yè)務(wù)，特制定本實(shí)施辦法。

一、  總則

1. 鑒定、評(píng)審工作嚴(yán)格按科技部“科技成果鑒定辦法”、“科技成果鑒定規(guī)程”，“軟科學(xué)研究成果評(píng)審辦法”和“軟科學(xué)研究成果評(píng)審辦法實(shí)施細(xì)則”等文件和“關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定”執(zhí)行。

2. 中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)建立科技成果鑒定、評(píng)審工作委員會(huì)，委員由有關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)專(zhuān)家組成。負(fù)責(zé)受理科技成果鑒定評(píng)審的申報(bào)并組織初審作出是否受理鑒定、評(píng)審的決定；組織實(shí)施鑒定、評(píng)審工作；復(fù)核和發(fā)放鑒定（評(píng)審）證書(shū)。可分為若干專(zhuān)業(yè)小組。

二、  鑒定、評(píng)審工作范圍及標(biāo)準(zhǔn)

1. 科技成果鑒定范圍：涉及煤炭行業(yè)的重要應(yīng)用科技成果（包括新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法和新產(chǎn)品等。）；涉及煤礦安全的應(yīng)用技術(shù)（指用于煤礦安全的新技術(shù)、工藝方法、元器件及裝備）

（1）國(guó)家科技計(jì)劃和省、自治區(qū)、直轄市科技計(jì)劃的項(xiàng)目，申請(qǐng)鑒定評(píng)審原則上由項(xiàng)目下達(dá)單位提出。

（2）科研院所、企事業(yè)單位自行開(kāi)發(fā)研制的重要應(yīng)用技術(shù)成果申請(qǐng)科技成果鑒定必須具備下列條件：

（A）  技術(shù)可靠并有明顯的創(chuàng)造性；

（B）  性能指標(biāo)在國(guó)內(nèi)同領(lǐng)域中處于先進(jìn)水平以上；

（C）  經(jīng)工業(yè)性試驗(yàn)并達(dá)到項(xiàng)目予設(shè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和科技水平，實(shí)踐證明能應(yīng)用；

（D）  對(duì)本行業(yè)或本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及科技進(jìn)步具有重要的促進(jìn)作用。

2. 軟科技成果評(píng)審范圍：涉及能源政策、規(guī)劃，資源調(diào)查、評(píng)價(jià)，企業(yè)管理創(chuàng)新及煤炭行業(yè)改革發(fā)展的重大軟科學(xué)研究成果（指對(duì)推動(dòng)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展起重大作用的研究結(jié)果，主要表現(xiàn)形式為研究報(bào)告。）。

軟科學(xué)成果的綜合評(píng)價(jià)，采用下述指標(biāo)；
（1）經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；
（2）科學(xué)價(jià)值和意義；
（3）對(duì)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的作用和影響；
（4）觀點(diǎn)、方法和理論的創(chuàng)新性；
（5）研究難度和復(fù)雜程度；
（6）科研規(guī)模和效率。

三、申請(qǐng)鑒定、評(píng)審的程序

1. 凡符合申請(qǐng)條件的科技成果，由科技成果完成單位填寫(xiě)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定（評(píng)審）申請(qǐng)表》，經(jīng)其主管部門(mén)審查并簽署意見(jiàn)后可直接向中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)提交申請(qǐng)；也可向所在省的煤炭學(xué)會(huì)或中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)提出申請(qǐng)，再由省學(xué)會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)向中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)申報(bào)；

2. 申請(qǐng)鑒定、評(píng)審單位應(yīng)在其建議的鑒定、評(píng)審日期前二個(gè)月將鑒定、評(píng)審申請(qǐng)報(bào)告、《科學(xué)技術(shù)成果鑒定申請(qǐng)表》和技術(shù)資料以及起草的《鑒定證書(shū)》意見(jiàn)同時(shí)報(bào)送中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)；

3. 能獨(dú)立應(yīng)用的重大階段性成果，經(jīng)下達(dá)任務(wù)的主管部門(mén)同意，可以單獨(dú)申請(qǐng)鑒定、評(píng)審。“重大階段性成果”是指在重大科技項(xiàng)目研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程中取得的具有創(chuàng)造性、先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的科技成果。

4. 中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)在收到鑒定、評(píng)審申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行形式審查，明確是否受理鑒定評(píng)審申請(qǐng)，并作出答復(fù)。對(duì)符合鑒定、評(píng)審條件的，應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)并通知申請(qǐng)單位，明確鑒定、評(píng)審方式、時(shí)間和組織形式。對(duì)不符合鑒定、評(píng)審條件的，不予受理。

5. 主持鑒定、評(píng)審單位組織專(zhuān)家對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審閱，將鑒定、評(píng)審意見(jiàn)報(bào)中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)復(fù)核后，中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)簽發(fā)由科技部統(tǒng)一式樣的《科技成果鑒定證書(shū)》和《軟科學(xué)研究成果評(píng)審證書(shū)》。

四、鑒定、評(píng)審組織

1. 中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)同意組織鑒定、評(píng)審后，可以直接主持該項(xiàng)科技成果的鑒定、評(píng)審，也可以根據(jù)科技成果的具體情況和工作的需要，委托有關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)或地方煤炭學(xué)會(huì)對(duì)該項(xiàng)科技成果主持鑒定、評(píng)審。受委托主持鑒定、評(píng)審的單位為主持鑒定、評(píng)審單位。不得委托科技成果完成單位對(duì)自己的科技成果主持鑒定評(píng)審。主持鑒定、評(píng)審單位要對(duì)組織鑒定、評(píng)審單位負(fù)責(zé)。

2．參加鑒定、評(píng)審工作的專(zhuān)家，由中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)（或受委托主持鑒定、評(píng)審單位）從科技成果鑒定、評(píng)審專(zhuān)家?guī)熘绣噙x7－11位專(zhuān)家，原則上同1個(gè)單位不得超過(guò)2人，申請(qǐng)鑒定、評(píng)審單位可提出推薦建議意見(jiàn)。

被鑒定、評(píng)審科技成果的完成單位人員不得作為同行專(zhuān)家參加對(duì)該成果的鑒定、評(píng)審；

非特殊情況，組織鑒定、評(píng)審單位和主持鑒定、評(píng)審單位原則上不聘請(qǐng)非本專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任鑒定、評(píng)審委員會(huì)、檢測(cè)專(zhuān)家小組或者函審專(zhuān)家組成員。

3.主持鑒定、評(píng)審單位選聘參加鑒定評(píng)審工作的同行專(zhuān)家應(yīng)具備下列條件。

（1）具有高級(jí)技術(shù)職務(wù)（特殊情況下可聘請(qǐng)不多于四分之一的有中級(jí)技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干）。特殊情況是指：個(gè)別地區(qū)專(zhuān)業(yè)不全，缺少高級(jí)技術(shù)職務(wù)的科技人員；某些新型學(xué)科和邊緣學(xué)科高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員比較少；某些項(xiàng)目因保密的需要，選聘社會(huì)上專(zhuān)家受到限制。

（2）對(duì)被鑒定、評(píng)審科技成果所屬專(zhuān)業(yè)有豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況。

（3）鑒定、評(píng)審專(zhuān)家組成中管理部門(mén)人員不超過(guò)四分之一；對(duì)煤礦現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用的科技成果鑒定，必須有三分之一以上的現(xiàn)場(chǎng)同行專(zhuān)家；涉及煤礦安全項(xiàng)目，其鑒定技術(shù)負(fù)責(zé)人必須由熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)的高級(jí)職稱(chēng)人員擔(dān)任。

“同行專(zhuān)家”是指最接近被鑒定、評(píng)審科技成果所涉及的專(zhuān)業(yè)的科技人員；煤礦現(xiàn)場(chǎng)同行專(zhuān)家是指較長(zhǎng)期在礦（包括集團(tuán)公司技術(shù)管理部門(mén)）、廠、建設(shè)、地質(zhì)、勘探等基層工作的專(zhuān)家。

（4）具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德。

4. 選聘同行專(zhuān)家組成鑒定、評(píng)審委員會(huì)（或函審小組或檢測(cè)鑒定小組）時(shí)，應(yīng)盡可能同時(shí)有教學(xué)、科研、生產(chǎn)三方面的專(zhuān)家參加。

5. 參加鑒定、評(píng)審工作的專(zhuān)家在鑒定、評(píng)審工作中應(yīng)當(dāng)對(duì)被鑒定、評(píng)審的科技成果進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的審查，作出實(shí)事求是的評(píng)價(jià)結(jié)論。并對(duì)作出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)，參加鑒定、評(píng)審工作的專(zhuān)家有義務(wù)和責(zé)任對(duì)被鑒定、評(píng)審的科技成果保守秘密。

6. 組織鑒定、評(píng)審單位和主持鑒定、評(píng)審單位及其有關(guān)負(fù)責(zé)人，不得干涉參加鑒定、評(píng)審工作的專(zhuān)家獨(dú)立地進(jìn)行鑒定、評(píng)審工作，組織鑒定、評(píng)審單位和主持鑒定、評(píng)審單位對(duì)專(zhuān)家在鑒定、評(píng)審工作中提出與鑒定、評(píng)審工作有關(guān)的請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究并及時(shí)作出明確答復(fù)。

五、鑒定、評(píng)審技術(shù)資料

1．計(jì)劃任務(wù)書(shū)或者合同書(shū)；

2． 技術(shù)研究報(bào)告（包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體性能指標(biāo)與國(guó)內(nèi)外同類(lèi)先進(jìn)技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的意義、推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問(wèn)題等基本內(nèi)容）；

3．測(cè)試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測(cè)試記錄報(bào)告（包括原始記錄）；

4．設(shè)計(jì)與工藝圖表；

5．質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）

6．國(guó)內(nèi)外同類(lèi)技術(shù)的背景材料和對(duì)比分析報(bào)告，以及國(guó)家科委、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科委認(rèn)定的，有資格開(kāi)展檢索任務(wù)的科技信息機(jī)構(gòu)出具的檢索材料和查新結(jié)論報(bào)告；

7．用戶使用情況報(bào)告；

8．經(jīng)濟(jì)效益（一次性直接效益）、社會(huì)效益分析報(bào)告及證明材料；

9．涉及污染環(huán)境和勞動(dòng)安全等問(wèn)題的科技成果，需有關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或證明；

10．準(zhǔn)確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協(xié)作單位）和主要完成人員名單（按解決該項(xiàng)成果技術(shù)問(wèn)題所作貢獻(xiàn)大小排序）；

11．行業(yè)主管部門(mén)要求具備的其他文件。上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容必須真實(shí)可靠，引用文獻(xiàn)資料和他人技術(shù)必須說(shuō)明來(lái)源，材料文件必須打印、裝訂整齊、符合檔案部門(mén)的要求。

六、鑒定、評(píng)審證書(shū)由組織單位按年度統(tǒng)一編號(hào)。由中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)組織鑒定、評(píng)審的項(xiàng)目，如2003年鑒定評(píng)估項(xiàng)目證書(shū)編號(hào)為中煤會(huì)鑒（評(píng)）字〖2003〗第XXX號(hào)